深交所：杜絕“抽屜政策”，做到“辦事不找人”
發(fā)布時間：2020-08-03 11:05:58
文章來源：第一財經(jīng)
7月24日，深交所在上市大廳召開第一次行業(yè)咨詢專家座談交流會，就資本市場如何促進(jìn)前沿領(lǐng)域科技生態(tài)發(fā)展、更好服務(wù)國家戰(zhàn)略進(jìn)行交流討論。
7月24日，深交所在上市大廳召開第一次行業(yè)咨詢專家座談交流會，就資本市場如何促進(jìn)前沿領(lǐng)域科技生態(tài)發(fā)展、更好服務(wù)國家戰(zhàn)略進(jìn)行交流討論。
深交所負(fù)責(zé)人對參會專家表示，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制是“存量+增量”改革，是全面深化資本市場改革承前啟后的關(guān)鍵步驟，深交所堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，努力做到“開明以來之”、“透明以信之”、“廉明以安之”、“嚴(yán)明以齊之”。
其中，廉明是創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的底線，強(qiáng)化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，守牢廉潔自律，才能為市場主體創(chuàng)造可預(yù)期的穩(wěn)定發(fā)展環(huán)境。
事實上，從創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制籌備開始，深交所就明確兩點基本要求：一是堅持制度建設(shè)和廉政建設(shè)“一盤棋”，做到同部署、同推進(jìn);二是確立“嚴(yán)”的理念，從嚴(yán)管理、從嚴(yán)監(jiān)督。
7月30日中國證監(jiān)會召開的2020年系統(tǒng)年中工作會議暨警示教育大會也指出，要鞏固拓展作風(fēng)建設(shè)成果，推動系統(tǒng)黨的建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。貫徹落實國務(wù)院第三次廉政工作會議精神，把“嚴(yán)”的主基調(diào)長期堅持下去，扎實推進(jìn)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨，協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融反腐工作。
各司其責(zé)，歸位盡責(zé)
針對創(chuàng)業(yè)板改革特點，深交所提出了“五個堅持”的工作原則：堅持廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展同步謀劃、同步推進(jìn)、同步落實;堅持強(qiáng)化“兩個責(zé)任”和“一崗雙責(zé)”，做到各司其責(zé)，歸位盡責(zé);堅持權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、權(quán)責(zé)統(tǒng)一;堅持以制度建設(shè)為根本，著力提升制度科學(xué)性、完備性和制度執(zhí)行力;堅持兼顧增量改革與存量現(xiàn)狀，做到監(jiān)督全覆蓋。
據(jù)了解，在駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督指導(dǎo)下，深交所制定了加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政監(jiān)督實施意見，并以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建全方位、多層次的注冊制廉政監(jiān)督體系。
比如，上市審核中心在業(yè)務(wù)流程設(shè)計、內(nèi)部管理方面全面強(qiáng)化權(quán)力運行的制約監(jiān)督;深交所紀(jì)委向上市審核中心派出現(xiàn)場監(jiān)督小組，緊盯重點領(lǐng)域、重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對權(quán)力運行實施再監(jiān)督、再檢查;組織人事、黨務(wù)、紀(jì)檢、審計等部門加強(qiáng)管理和監(jiān)督協(xié)作;駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組對深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政建設(shè)全程予以大力指導(dǎo)，并開展同步監(jiān)督;暢通信訪舉報，開展廉政回訪，廣泛聽取市場聲音、充分接受社會監(jiān)督等。
杜絕“抽屜政策”，做到“辦事不找人”
在廉政監(jiān)督體系之下，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制堅持市場化、法治化改革方向，緊緊圍繞“透明公開、改革可期”設(shè)計制度流程，從源頭上大幅壓縮權(quán)力空間。
首先是完善權(quán)力配置和運行制約機(jī)制。深交所深入貫徹落實《監(jiān)察法》和新《證券法》，全面、系統(tǒng)梳理相關(guān)部門公權(quán)力、廉政風(fēng)險，強(qiáng)化防控措施和管理監(jiān)督責(zé)任，制定權(quán)力清單、責(zé)任清單，編制《上市審核監(jiān)管廉政風(fēng)險防控手冊》。
落實主體責(zé)任和“一崗雙責(zé)”，規(guī)范權(quán)力運行，加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的管理監(jiān)督，筑牢廉政風(fēng)險防控第一道防線。
科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)置流程，通過崗位分離、分級負(fù)責(zé)、權(quán)限管理、抽查復(fù)核等內(nèi)部控制方式，加強(qiáng)對審核權(quán)力的制約與監(jiān)督。加強(qiáng)決策管理，重要事項集體決策，避免由個人或少數(shù)人說了算。
其次是持續(xù)推進(jìn)透明交易所建設(shè)。深交所以創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制為契機(jī)，在審核標(biāo)準(zhǔn)、審核進(jìn)程、審核意見和審核監(jiān)管公開的廣度和深度上下大功夫。
堅持“以公開為常態(tài)、不公開為例外”，及時發(fā)布最新審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，堅決杜絕“口袋政策”“抽屜政策”，確保透明公平，增強(qiáng)審核時間和結(jié)果可預(yù)期性，做到“辦事不找人”，減少自由裁量空間。
在持續(xù)加強(qiáng)廉政教育方面，深交所相關(guān)人士對第一財經(jīng)透露，其上市審核相關(guān)部門開展經(jīng)常性廉政教育和談心談話，近距離講、結(jié)合業(yè)務(wù)講，讓公權(quán)力意識和廉潔要求入腦入心。
另外，深交所紀(jì)委、紀(jì)檢部門也組織開展“廉政第一講”、“一對一”談話、集體約談、警示教育，經(jīng)常講、有針對性講，對苗頭性、傾向性問題抓早抓小、防患未然。所黨校、組織人事部門開展思想道德和黨紀(jì)國法教育，強(qiáng)化職業(yè)道德教育，廣泛講、系統(tǒng)講，在全交易所營造廉潔從業(yè)文化氛圍。
深交所表示，將緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域、重點崗位，對違紀(jì)違規(guī)行為堅決“零容忍”，嚴(yán)格追責(zé)問責(zé)，強(qiáng)化不敢腐的震懾。按照決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行機(jī)制，把廉政監(jiān)督融入流程和制度設(shè)計，嚴(yán)格制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查，切實扎牢不能腐的制度籠子。
最后是夯實監(jiān)督制度基礎(chǔ)，深交所表示，堅持“嚴(yán)”的總基調(diào)，制定了創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政監(jiān)督的實施意見，對加強(qiáng)內(nèi)部管理和廉政監(jiān)督進(jìn)行全面部署;堅持從嚴(yán)管理、從嚴(yán)監(jiān)督，制定了會議管理、文件管理、輪崗和回避等10余項內(nèi)部管理制度;制定現(xiàn)場監(jiān)督、檢舉控告處理、廉政監(jiān)督回訪、投資管理等4項廉政監(jiān)督專門制度;堅持對權(quán)力從嚴(yán)制約監(jiān)督，制定上市審核工作制度和業(yè)務(wù)流程時，把廉政要求及風(fēng)險防控措施有機(jī)融入其中，保障審核工作規(guī)范、透明、廉潔。
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